Finanstilsynet mener Sissener har brutt hvitvaskingsloven

Finanstilsynet har vært på tilsyn hos Jan Petter Sisseners kapitalforvaltningsselskap Sissener AS og mener å finne brudd på hvitvaskings-reglene og verdipapirhandelloven.

FÅR REFS: Finanstilsynet er ikke fornøyd med compliance hos Jan Petter Sisseners Sissener AS.
  • NTB
Publisert: Publisert:

Finanstilsynet mener at den såkalte compliance-funksjonen, en stillingsfunksjon som jobber med regeloverholdelse og interne rutiner, ikke er effektiv nok. Dermed bryter selskapet hvitvaskingsreglene, skriver DN. Selskapet skal også ha brutt verdipapirhandelloven og verdipapirforskriften blant annet på grunn av manglende eller ufullstendige kundeavtaler, ifølge tilsynet.

Manglene gjør det vanskelig å etterprøve hvorvidt selskaper har foretatt kundeklassifisering og kundetesting i forkant av investeringstjenester.

– Vi tar rapporten til etterretning og har styrket compliance-siden med en person til. Det er det eneste jeg vil si om det, sier sjef for selskapet Jan Petter Sissener til avisa.

I tilsvaret fra Sissener as til Finanstilsynet kunne selskapet dokumentere at enkelte av avtalene var signert av kunden. Men selskapet sier seg enig i at det foreligger ufullstendig kundedokumentasjon, og at de vil innhente dokumentasjon innen kort tid.

Les også

Banker tjener milliarder på forbrukslån

Les også

Skjerper kapitalkravene for forbruksbanker

Les også

Warren saksøker Warren

Publisert:
Gå til e24.no

Her kan du lese mer om

  1. Finanstilsynet

Flere artikler

  1. Bot på 20.000 kroner til Sissener

  2. Flere selskaper offentliggjorde ikke lovpålagt informasjon

  3. Jan Petter Sissener mener XXL-anmeldelse burde blitt børsmeldt: – En selvfølge

  4. Anonyme investorer med adresse Saudi-Arabia gjør milliardkjøp i Equinor

  5. Finanstilsynet med kritikk av Arctic Securities etter aksjehandel